遗传学家认为人类何时……

摘自 Vectors of Mind —— 图片见原文。

在人类所有动物中，人类因其进行符号化思维的能力以及对复杂、具语法结构语言的依赖而独树一帜。大约在 7 万年前，我们的物种开始创作艺术，随后征服了整个世界。在同一时期，我们的头骨、内耳以及声道的形状都发生了改变。与此相伴，还有与智商和受教育程度相关的基因受到选择。综合来看，这一切都很像是我们现代心智的演化过程——直到 21 世纪初，这一直是研究者对这些事实的主流解读。随后，遗传学家发现，人类家谱中的基因分支可以追溯到 20 万年前，这让这一模型陷入困境。如果“人类处境”（the human condition）是由基因决定的，它是什么时候被确立的？如果这是在过去 5 万或 10 万年间发生的，它又是如何跨越家谱分支传播开的？当然，还有一个问题：究竟是什么给了我们优势？

这个谜题正是 Dwarkesh Patel 最近对遗传学家 David Reich 的访谈的核心。Reich 指出：“有些人认为，在某种根本性的计算能力上，人类甚至并不比黑猩猩更聪明，使人类与众不同的是社会学习能力。”这促使 Patel 追问，我们的社会认知究竟是何时、又如何演化出来的。

Patel：我还是不明白。答案是不是说，我们根本不知道 6 万年前发生了什么？在那之前，人类、其他现代人类以及其他类型的人类彼此互动，但至少在欧亚大陆，没有谁处于主导地位。现在，人类不仅占据主导地位，实际上我们还将他们驱逐至灭绝。我们是否对那段时间之间发生了什么变化有任何头绪？

Reich：这其实已经超出了我的专业领域。有人提出了一些想法，我可能会把它们概括得不太准确。在每一个由数百人组成的人类群体中——这大致是一个“群 band”的规模——有时也可能是一千人，他们会积累关于工具、生活策略的共享文化知识，并不断累积越来越多的共享知识。但如果你有一个规模有限、且没有与足够大的人群进行互动的群体，那么这个群体偶尔会发生信息丢失。比如自然灾害、关键长者死亡，知识就会丢失。共享知识没有达到临界质量。但一旦它超过某种临界质量，群体就可以变得更大。共享知识的总量变得更大。你会得到一个“失控”的过程：关于如何制造特定工具、创新模式、语言、概念性思想的共享知识体不断膨胀，一发不可收拾。

需要注意的是，这并没有回答人类何时演化出具备语言能力的“硬件”。长期以来，人们假定这一时间大致就是 Homo sapiens（智人）征服世界并展现出行为现代性的时候。7 万年前，世界上最复杂的艺术大致是这样的：

[图像：原文中的视觉内容]

刻出这些交叉线条并不需要心智理论、语言或符号化思维。可以说，这里所展现的思维并不比动物经常表现出的行为更高级，而且在认知上甚至不如尼安德特人制作的长笛那样令人印象深刻。然而到了 4 万年前，人类已经开始制作维纳斯小雕像，并在随后的 3 万年中延续这一连续传统：

[图像：原文中的视觉内容]

动物和尼安德特人都没有制作出任何接近这种水平的东西。认为在 7 万到 4 万年前之间发生了某种认知演化是合理的，尤其考虑到这正是 Homo sapiens 开始征服世界的时间框架。这是一个简单的模型：当一些群体发展出语言、自我反思和符号化思维时，他们往往会占据优势并扩张。在本文中，我将为你提供背景，解释为什么一位撰写了《Who We Are and How We Got Here: Ancient DNA and the New Science of the Human Past》的遗传学家，会淡化基因在解释“人类处境”的出现以及为何 sapiens 成为最后一个存活的 Homo 物种中的重要性。

达尔文，仍在考验我们的信念#

[图像：原文中的视觉内容]

上图描绘了我们何时变得“完全人类”，由进化生物学家 Nicholas Longrich 制作。“现代 DNA”被标示为在 26 万至 35 万年前确立，那是科伊桑人（Khoi San）被估计从人类家谱的其余部分分化出去的时间。语言、艺术、音乐、灵性、舞蹈、讲故事、婚姻、战争以及双亲抚育如今定义了我们的物种，因此人们假定这些在当时也是生活中根本性的组成部分，尽管它们直到大约 6.5 万年前开始的“伟大飞跃”（Great Leap）才被清晰地展示出来。事实上，“智人悖论”（Sapient Paradox）质疑，为何艺术、宗教和抽象思维在世界大部分地区直到大约 1 万年前才出现。

与 Reich 一样，Longrich 认为，人类跨越了某个文化复杂性的阈值，由此产生了反馈回路，使我们能够在竞争中胜过尼安德特人。演化的是文化，而不是我们的脑。这一模型之所以吸引人，很容易理解。正如 Steven Pinker 所说：“人们——包括我自己——更愿意相信，人类显著的生物学演化在 5 万到 10 万年前、种族分化之前就已经停止了，这样就能确保不同种族和族群在生物学上是等同的。”但是否有证据支持这样一种观点：人类演化实际上按下了“关闭开关”？更进一步说，数据对近期演化究竟有什么说明？

关于人类适应性的最新发现#

就在这次访谈之后两周，Reich 作为合著者的一篇预印本论文发表，题为《Pervasive Findings of Directional Selection Realize the Promise of Ancient DNA to Elucidate Human Adaptation》。通过分析数千份古代 DNA 样本的基因组，该研究揭示，在过去 1 万年中，人类大脑经历了强烈的选择。

[图像：原文中的视觉内容]

灰线显示了过去 9000 年间，欧洲地区智力和家庭收入的平均多基因评分（PGS）的估计变化。PGS 是通过将所有对某一性状产生正面或负面影响的遗传变异求和计算得出。尽管这只是估计，并可能存在误差，但如此显著的变化不太可能仅由偶然造成。其变化幅度令人震惊：9000 年前，智商的 PGS 比今天低两个标准差。如果将类似的变化向前推算至 5 万年前，这意味着那些人群中的大多数个体可能并不具备完全发展起来的语法语言或抽象思维的认知能力。

语言的演化#

这一点与某些语言学理论相吻合，例如下图所示的理论。无需仔细阅读，我想传达的是：严肃的研究者认为，完整的语言直到 1 万年前才确立（最后阶段中的“embedding”也被称为“递归 recursion”）。

[图像：原文中的视觉内容]

这一模型发表于 2020 年，而且还有类似的模型。在此背景下，考虑一下 Reich 对语言演化的论述：

Reich：有一条关于遗传学证据的研究线索，既极其有趣又极其怪异，以至于我认识的很多人都从那篇论文中撤下了自己的名字。他们只是不想与之产生关联，因为它太怪异了。他们只是觉得这可能是错的。就我所知，它经受住了检验。它就是那么怪……他们考察了大约 1000 个差异甲基化区域（differentially methylated regions），这些区域在现代人谱系上系统性地不同。他们问：这些区域有什么特征？在现代人特异谱系上，是否存在某些非常不寻常的生物学活动？结果出现了一个巨大、统计上极其显著的信号，而且非常令人惊讶、出乎意料。那就是声道。是喉部和咽部的声道。

……如果你认为声道的这种变化对语言很重要——这看起来是合理的——那么也许这就告诉你，在过去 50 万年或几十万年间，特别是在我们这一谱系上，发生了一些非常重要的变化，而这些变化在尼安德特人和丹尼索瓦人中是缺失的。

Patel：如果人类在几十万年前就已经拥有它，那么就不清楚为什么人类当时没能走出非洲并……

Reich：我们并不知道。我们只知道今天我们拥有它。也有可能这些变化只是在二十几万年前，或者 5 万、10 万年前才发生的。

Patel：但我们知道所有现代人类都有这些变化，不同的现代人群都有。

Reich：在 20 万年前就已经分离了。

考虑到 Homo sapiens 的独特成功，我们的语言能力是独一无二的，这并不令人惊讶。长期以来，这一直是科学界的主导解释。事实上，许多创世神话都认为，是语言将人和兽区分开来，因此类似的观念在民间智慧中流传了数千年。此外，如果语言的演化过程大致类似于上面那四个阶段，那么语言在今天可以是普遍存在的，而在 20 万年前却完全不存在，这并不神秘。日益复杂的语法和文化可以在人群之间传播，从而导致对增强认知能力的选择。即便在已经分离 10 万年后才重新发生文化接触的基因上截然不同的谱系之间，这一过程也可以发生。

我想再次强调，这样的情景并不令人意外。考虑一下 1971 年的经典著作《The Origin and Diversification of Language》，Morris Swadesh 在其中提出：

[图像：原文中的视觉内容]

图中展示了旧石器时代更高级语言从欧亚大陆扩散的波浪（以巴斯克-德内语系 Basque-Dennean 为中心）。这类模型后来失宠，是因为遗传学家揭示了非洲内部存在深层的基因分化，而且人们假定在过去 5 万年（甚至 35 万年）中不存在显著的认知演化。如今，遗传学正在证明这一假定是错误的。近期演化重新回到讨论桌上。人类并不是一块任由文化随意书写的白板。

你说你想要一场革命？#

[图像：原文中的视觉内容]
从地球（“Terre”）上看水星的轨道。出自 Flammarion 的《Astronomie Populaire》。

Reich 描述了当前人类演化标准模型是如何随着时间被拼凑起来的。我们先对全球现代人类进行测序，然后获得尼安德特人和丹尼索瓦人的古 DNA，意识到存在杂交。随后，我们不得不对不断出现的其他若干“不规则现象”做同样的处理。

“在这一点上，这些混合事件的数量之多，已经显得越来越难以置信。如果你了解古希腊时代关于地球和太阳如何相互关系的模型史，就会知道托勒密这位希腊化时期的天文学家，为了在‘太阳绕地球转’的模型下仍然能描述行星和恒星的运动，给轨道加上了这些本轮（epicycles）。我们也为使一切说得通而加上了所有这些‘本轮’。”

对于一位他这种地位的研究者来说，这是一个非同寻常的类比。一个众所周知的事实是，撒哈拉以南非洲以外的所有人都有几个百分点的尼安德特人 DNA。然而，这一比例比 4 万年前低得多。在某个时期，欧亚大陆的 Homo sapiens 可能拥有 10–20% 的尼安德特人 DNA，而这些 DNA 此后一直受到负向选择（对生存不利）。

“如果你真的去数一数你的祖先，如果你是非非洲裔后代，那么大约在 7 万年前，你的祖先中有多少是尼安德特人？这个比例不会是 2%。它会是 10–20%，那可是很多。

或许更合适的思考方式是：比如在近东地区，你有一个人群，正不断遭遇一波又一波现代人类的混入。现代人太多了，以至于随着时间推移，这个群体仍然是尼安德特人，仍然是本地的。但它只是随着时间的推移，变得越来越“现代人类”。最终，它从内部被现代人类的祖先成分所接管。

……甚至都不那么显而易见的是，今天的非非洲人到底是不是现代人类。也许他们是尼安德特人，只是通过一波又一波的基因混合而被‘现代化’了。”

如果不同的现代人群在某种意义上是由其他 Homo 物种“忒修斯之船式”拼接而成，那么为什么这个属会在过去 5 万年间被编织成一股辫状谱系？一个可以想象的模型是：基因和语言在数万年间共同演化，将新的思想、能力和人群的火花传播到全世界。在这一过程的开端，每一种古人类物种—— Homo neanderthalensis、Denisova、Longi、floresiensis、luzonensis 以及古老的 sapiens——都有自己的适应性和生态位。随着一般智力的出现，能够领悟符号化思维的个体得以存活¹。这是一个与我们物种同样宏大的“自我创造”的故事。那些真正“有智慧的”古人类——那些挣脱伊甸园枷锁的——是最后站立者。

与此形成对比的是，主流模型认为语言在 20 万多年前就已经演化出来，但它并未带来任何竞争优势。然后，在 15 万年之后，在一个本质上是随机的²过程中，Homo sapiens 战胜了生活在各自生态位中、已有数十万年历史的六七个“表亲”物种。此外，在过去 20 万年中，演化不再影响人类大脑。人类在面对新问题时并没有加速演化，反而在头骨形状发生改变以及出现大量与认知相关的新基因的情况下，按下了认知演化的“关闭开关”，此后故事就完全是文化层面的——演化的是模因（memes），而非基因。

看起来，总得有些什么地方要做出让步，尤其是因为那些认为人类心智并无特别之处，或者认为我们独特特征在 20 万年前就已经演化出来的人，同时也坚持认为不存在近期的认知演化。随着遗传学拆解这一观点，我们对自身物种的理解将如何改变？

我打赌，过去 2 万年间基因与文化的传播，足以完全解释“智人悖论”。但时间会给出答案！DNA 测序是一台通往过去的望远镜，而这门科学仍然年轻。就像望远镜一样，它将践踏许多神圣的信念。那些信奉“白板说”的人会像启蒙运动前的天主教徒那样行事吗？学术学科会因此而分裂吗？这将是一段惊心动魄的旅程。

关于我对“使我们成为人类的选择压力”的理论，详见 Eve 意识理论（Eve Theory of Consciousness）。现代人类是“强制性二元论者”（obligate dualists），他们以“幽灵居于肉体机器之中”的方式生活，但情况并非一直如此。“我”的感觉是一种稳定的幻觉，是我们的物种在过去 5 万年间发展出来的。该理论提出了一些预测，例如旧石器时代的人类会更加精神分裂。有趣的是，这正是 Reich 新论文中的一个发现。